Раскрытие бенефециаров

Раскрытие бенефециаров

 

Автор: Зотова Юлия


История появления требования о предоставление информации о бенефициарах

Правомерность требования раскрытия бенефициаров

Варианты раскрытия бенефициаров

 

Довольно часто в документации крупных заказчиков встречается условие об обязательном предоставлении сведений о цепочке собственников, включая всех бенефициаров. Для того чтобы разобраться какие сведения требует предоставить заказчик, следует рассмотреть, как и зачем появилось данное требование.

 

История появления требования о предоставление информации о бенефициарах

 

В декабре 2011 года ряду крупных государственных корпораций было передано поручение правительства РФ № ВП-П13-9308, которое обязывало их раскрывать сведения по бенефициарам контрагентов по уже заключенным и по вновь заключаемым договорам. Появлению данного документа способствовала информация о заключении договоров с аффилированными лицами во многих компаниях с государственным участием. С целью избежать конфликта интересов и увеличить прозрачность сделок, в поручении, наряду с обязанностью о раскрытии информации о доходах руководящего состава государственных корпораций, также требовалось обеспечить полное раскрытие контрагентами сведений по всей цепочке собственников, включая бенефициаров, в том числе конечных. Под бенефициарами понимались юридические лица, которые получают доход, имущество или любую другую выгоду от участия в уставном капитале организации, а также лица, юридически не являющиеся ее акционерами или участниками.

Поручение было воспринято заказчиками буквально, поэтому в адрес их контрагентов посыпались письма с требованием немедленно предоставить сведения о бенефициарах, иначе заказчики грозили расторжением договоров. И если в случае общества с ограниченной отвесностью было все просто, так как всю информацию по собственникам и учредителям можно было найти в выписке из единого государственного реестра юридических лиц, то дела с акционерными обществами обстояли сложнее. На тот момент, если количество акционеров в обществе превышало 50, реестр акционеров должен был вестись регистратором (с 1 октября 2014 все акционерные общества независимо от количества акционеров обязаны передать свои реестры регистраторам в соответствии с ГК РФ), что существенно усложнило процедуру получения и предоставления информации. Сообщать обо всех бенефициарах акционерного общества, акции которого обращались на бирже, было просто невозможно, так как количество их могло постоянно меняться. Также было затруднительно предоставлять информацию о зарубежных акционерах. На фоне сложившейся неприятной ситуации было дано разъяснение Игорем Сечиным: «… раскрывать бенефициаров нужно клиентам по договорам, которые "не являются сделками административно-хозяйственного назначения, заключенными в целях обеспечения функционирования юридического лица, а также биржевыми сделками". Кроме того, уточнено требование по публичным акционерным обществам, у которых могут быть тысячи мелких акционеров. Такие контрагенты могут раскрыть бенефициаров более 5% акций. То же правило действует в отношении "зарубежных публичных компаний мирового уровня"» [«КоммерсантЪ», издание №7 от 18.01.2012]. Это разъяснение хоть и не решило всех проблем, но позволило смягчить положение.

 

Правомерность требования раскрытия бенефициаров

 

Поручение привело к тому, что требование о предоставлении сведений о цепочке собственников и бенефициаров заказчики стали указывать в документации о закупке, тем самым отсекая на этапе подачи заявок тех, кто откажется предъявлять эту информацию в период заключения договора. Однако устанавливать это требование на основании вышеупомянутого поручения не совсем правомерно. Из поручения следует, что сведения о бенефициарах должны быть переданы перед заключением договора. Следовательно, требовать эту информацию не только от победителя, но и от других участников, может быть рассмотрено как нарушение конкуренции, а именно закона №135-ФЗ. Помимо этого следует отметить, что поручение правительства не относится к нормативным правовым актам и не имеет правового характера. Также оно находится под грифом «служебное пользование», и как такового упоминания в нормативно-правовых актах о нём нет. Из этого следует, что поручение не обязывает заказчика устанавливать требование в документации к участнику по предоставлению эти данных.

В случае, когда заказчик устанавливает в документации требование о раскрытии бенефициаров, первое, что необходимо указать участнику - его наименование и данные о руководителе. Далее он должен предоставить реквизиты учредителей, собственников и всех выгодоприобретателей. В соответствии с положениями части 1 статьи 6 закона № 129-ФЗ от 8 августа 2001 года "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" некоторые сведения, находятся в открытом доступе, в выписке из единого государственного реестра юридических лиц. Однако заказчик прописывает, что кроме общедоступных сведений также необходимо предоставить паспортные данные руководителей, собственников и прочих лиц, что, в свою очередь, является нарушением закона №152-ФЗ «О персональных данных». Помимо этого, если заказчик работает по закону №44-ФЗ, такое требование к предоставлению этих данных не является правомерным, так как в законе установлен закрытый перечень требований к участнику. Если же заказчик работает по закону №223-ФЗ, возможность требовать такие данные должна быть предусмотрена его Положением о закупке.

 

Варианты раскрытия бенефициаров

 

Когда участник сталкивается с ситуацией, требующей предоставления информации о бенефициарах, он имеет несколько вариантов ее решения. Первое – можно принципиально отказаться от предоставления этих сведений ссылаясь на закон о персональных данных и рассчитывать на справедливое правосудие ФАС, где будет решаться, насколько правомерно было подобное требование. Второе - нарушить законодательство о персональных данных и раскрыть информацию. К счастью многие заказчики упрощают работу участникам и вместе с формой по предоставлению сведений по бенефициарам и собственникам прилагают согласие на обработку и хранение персональных данных. Но даже если этого приложения нет, участник может составить его самостоятельно и приложить к заявке. В таком случае участник соглашается на предоставление своих персональных данных, не нарушает законодательства и удовлетворяет условие заказчика по установленным в документации нормам.

На схеме 1 представлено наглядное объяснение всех взаимодействий по вопросу раскрытия бенефициаров.

 

Схема 1. Раскрытие бенефициаров.

Поиск тендеров:

Тендеры Москвы Тендеры Санкт-Петербурга